检索报告

为何要做检索报告

给谁看检索报告（呈现对象）

做好检索备忘（提供素材、避免重复劳动）

区分呈现对象（合伙人：内容上法言法语、全面准确，格式上参考其习惯，检索痕迹、检索结果、检索结论及建议；当事人：事实上详细梳理、检索依据的法规、检索结果、检索建议；法官：全面客观，不能全部罗列对自己有利的部分，适当给出自己的专业判断，但不能与法官争锋相对）

拒绝模板套用：类似于法律意见书就行，不要太复杂，有抬头、有呈送对象、事实梳理过程、结论

尽量主题鲜明：一份检索报告中，尽量突出重点，不宜主题过多。主题如果多，可以分多份报告呈送。

如何检索陌生案件

全面分析事实本身，单独理解法律关系，逐步寻找案件层级

举例：债转股：涉及合同法与公司法

陌生领域--合同---主要条款、细节条款（风险、注意事项）---搜狗微信

如何做好法律检索

意识上：勇于、善于、勤于检索

能力上：学好检索技巧（明确检索目的，例如搜索名为买卖实为借贷，将关键词后面限定为法院观点，）、

建好检索图谱：

1、法规查询：北大法宝、法律图书馆、司法解释、中国法规英文版

2、知识产权与互联网信息检索：中国大陆商标查询网、专利检索与查询、网站备案查询

3、媒体：无讼、智和

1、主体信息查询：全国企业信用信息网、被执行人信息查询、组织机构代码查询、事业单位查询

2、案例查询：无讼案例、裁判文书网、中外民商裁判网、openlaw、caseshare、威科先行

3、自媒体平台：搜狗微信、微博

做好知识管理。

法律知识：专业表达（案由、罪名，法条摘录，释义）、行外素材（码号资源：电话号码，伪卡交易：银行卡盗刷，说明书上的释义）

检索知识：检索平台（威科先行：裁判文书专业文书、中国裁判文书网：权威、百度：大众类、北大法宝：期刊收入、启信宝：企业、微博：隐藏的行业知识）

检索技术：检索符号（filetype：格式，intitle：标题）；关键词提取；由一到多

检索能力（事实分析能力：化繁为简、由表及里（名为民间借贷实为房屋买卖，名为股权买卖实为股权质押，名为房屋租赁实为委托经营投资）、从浅到深；法律研究能力：基础法律关系，请求权基础）

法律检索的准备：检索意识（长期）、检索能力（短期）、基础知识（长期）

如何做好法律检索

民商事诉讼

起诉状

答辩状

证据清单

庭审发问清单

代理词

非诉业务的特点

1.业务类型：外延宽泛、适用面广

2.时间和节奏：除尽调外，大多数时间由客户与律师掌握

3.法律运用：合规，以解决问题为主（没有法律依据的情形下，运用法律原则）

4.结果预期上：取决于客户意愿，律师影响力大

5.执业风格：争取利益，为共赢而妥协（不像诉讼领域中剑拔弩张）

非诉文书写作的流程

准备（花时间，重要）

起草（注意格式）

定稿（交叉验稿）

1.准备

了解客户要求；了解读者文件；必要的调研与检索（形式上类似的文书有无范本，实质上包括哪些法律问题）；制定提纲

了解客户要求：找正确的人，了解准确的背景（向法务人员咨询）；了解目标；了解双方位置，以及确定文书的尺度；考虑周边各方、整体局势，律师要有自主判断；多和客户沟通

了解读者：针对老客户的律师还是非律师；针对新客户的律师还是非律师。专业性的体现：法律依据（法规或指导意见、指导案例）

调研与检索：先例范本（框架的作用）：找到合适的，了解相关法规与实操要点；专业的领域，需要咨询专家。

制定提纲：整理资料，删除不必要的，审查前后矛盾点。

以法律意见书为例

结构1（传统）：事实-问题-法律规定-法律对事实的适用-结论

结构2（现阶段流行）提问题-概括性回答（建议）-有关事实与假设-相关法律规定-法律对事实的适用-结论

1.客户接待

   安排时间（律师方便的时间）、地点（律师事务所）  提前预约会议室（人数、时间、特殊需求）

2.笔录（接待时间、地点、律师、客户以及会谈内容）：详细记录律师与客户的完整交谈内容

     注意记录涉案人员联系方式（当事人双方以及承办机关人员的姓名、联系电话、通讯地址）

 3.委托手续

准确快速起草代理合同、委托书（注意委托人信息、委托事项期限、律师费无误）

接待后续工作

尊重、平等、宽容、诚信、自律、约束、从俗

尊重对方的习俗，国家、民族、宗教

（一）着装礼仪

适合场合、搭配到位、适合身份

（二）邮件礼仪

（三）电话礼仪

二、律师助理的工作规范

（一）开拓案源方面

开展法律培训讲座

发表法律微信推文

举行法律研讨会

竞标特定法律项目

开发法律服务产品及其宣传

开展法律义务服务

（二）案件办理方面

解答法律咨询、起草诉讼文书和其他法律事务文书；

处理法律顾问事务；

办理刑、民、行政诉讼案件；

办理各类申诉案件；

参加调解、仲裁活动；

办理非诉法律事务。

赢在起点：如何正确认识

一、律师助理的作用和定位

信息收集者

文件撰写者

案件协助者

案卷整理者

证据清单：

1、最要内容方第一句

2、重要文字要标注

3、标记证据页面以方便翻阅

电子照片的质证意见：真实性无法确认。对方证据第几页第几个照片已经被XX拆除。  照片仅是局部的照片，不能还原整体的样貌。

一、律师函

致：

1.委托关系

2.事实描述

3.证据固定

4.法律适用

5.要求或诉求

6.律师及联系方式

二、意向书

1.交易各方

2.标的：股权还是资产

3.价格：区间

4.对价

5.排他性：

6.保密条款

三、投资条款

四、尽调报告

核心内容在查验点，如何检查可能的问题

1.鉴于条款：交易双方能签订合同时的背景

作为判断是否存在隐瞒的基础

围绕双方、标的做一些描述，还有双方的真实意思

2.前提

3.定义

一、非诉业务特点:

外延广、节奏由客户与律师把握

法律运用上主要 以解决问题为主

律师对结果预期的影响力大

二、写作流程

前期准备：客户要求、文件读者

                 调研与检索是核心

调研与检索怎么做：先例文本，很难找到合适的；需要里哦啊接法规与实操要点；

提纲：整理资料、剔除不必要的，审查是否有矛盾与脱节的，修正

提纲结构：1.事实---问题---法律规定--法律对事实的应用---结论

2.提出问题---概括性回答---有关事实与假设--相关法律规定--对事实和法律的分析--结论

接前文笔记！

投资条款

• 项目投资中投资条款详尽级别介于意向书和最终协议之间

• 为了追求效率，投资时避免漫长的谈判周期，先简单尽调把钱投进去，把项目加速

• 投资条款是比较快捷的协议价格，锁定核心条款

• 1仅投资条款，最终也没签最终协议2 事后通过章程或股东会决议形式完成了权力架构3签署详细完善的最终的投资协议（风控角度）

尽调报告

• 原则性指导，大局观的掌握

• 法律要素 威胁-竞争对手或知识产权方面

• 客观要素 财-财务结构现金流财务报表；物-资产，物化的材料；事-行为对内董事会行为，对外重大合同与政府部门，交易对手，合作方

• 各要素相乘组合

• 查验点在于经验总结，最终来源于法律要求。年轻律师注重标准化操作

投资合作协议、收购协议

• 尽调中企业的特殊点嵌入，推动交易同时防控风险，尽调问题与协议内容紧密相关

• 起草的用意和系统架构，表述真正含义主动权在起草方，修改方接收方没有自己的节奏思考惰性不会进行大量的协议意图的思考，如陷入声东击西（不太重要的内容写得复杂敏感，诱导对方围绕与此讨价还价，而将有价值部分写得简单，接收方易忽略）丧失判断，争取起草权

掌握核心原理比掌握具体文件效率高

• 参考书目：吕立山  《非诉文书写作技能》  

• 比较难讲，如果讲得太深，会沉淀到具体业务专题，如尽职调查，收购并购协议，具体非诉文书内容；

• 常用业务技能的简单介绍和体会，容易犯的错误等。

一、非诉业务的特点

       非诉业务 狭义即商业项目的法律配套

• 结合其他的社会经验和知识面提供大局观的方案或思路，灵活，创新程度高；而诉讼业务相对静态和稳定，包括诉讼和仲裁，法律固定

• 尽职调查有固定流程外，其他业务相对可发挥主观能动性，而非如诉讼由国家机关掌控时间和节奏

• 诉讼业务大量法律检索，找到请求权基础，事实认定；非诉在现有法律无依据时，根据原理看运用是否合规

• 预期相对确定，而诉讼易翻船

• 争议解决导致双方越来越远，法官识别公平和符合事实原貌；非诉推动交易实现共赢可能妥协，进攻性弱，温和理性

二、非诉文书写作的流程

前期准备

• 时间花费很多，决定文书质量

• 范本框架和结构；实体内容上背景检索或调查的知识点是核心，行业背景要素概念行情法规

• 提纲、关键字→结构性、逻辑性

• 1了解客户要求

• • 找到正确的人，了解准确的背景

  • 了解目标，是结果，还是手段？

  • 了解双方的位置，以及确定文书的尺度

  • 考虑周边各方、整体局势，自主判断

• 2了解读者  老客户/新客户、对手×律师/非律师=是/否正式×专业/易理解 对老客户不可过于正式产生距离感

• 3必要的调研与检索 （时间越多，掌握核心越多）

  • 先例范本仅框架，各有其特殊点（结合前两点及行业）

  • 了解相关法规与实操要点

  • 特别系统与专业的，需要咨询专家

• 4制定提纲

  • 整理资料

  • 剔除不必要的

  • 审查是否有矛盾与脱节的；不需要特别全面，要讲求重点突出

  • 修正；那些特别强调，那些点到为止

• 以法律咨询意见书制定提纲为例

  • 新结构适应快餐消费，先提出问题并概括性回答，开篇就提炼核心问题和建议，突出效率

起草

定稿

三、非诉业务文书的外观形式

段落符号（编辑学）

• 大部分用纯西式或合用式，较少用纯中式；保持三级结构，最多不超过四级

信笺抬头

• 不适用场合，起诉文书代表客户意见盖客户章包括协议文本

• 页码包括当前页码和总页码

• 法律意见书适用信笺抬头

• 目录用于篇章较长的文件

四、非诉业务文书的内容形式

协议封面的适用情形

• 大文件；最后定稿或者签署

• 小文件3~4页A4纸不必要，显得头重脚轻

善用“鉴于”条款

• 描述交易双方签署合同的背景前提，认定为是否存在隐瞒、承诺不真实、重大误解的判断基础

“前提”

• 法律意见书中

“定义”

• 复杂行业中约定俗成的术语

• 若定义模糊，产生歧义会产生系统性错误

• 穷尽各种方式：文义+列举事例+援引比照（单列开宗明义会云里雾里；放在主文背景，结合上下文理解才充分准确）

• 有的定义不作为协议主文，有的主文第一条描述定义，因具体协议条款而异

法言与白话

通用条款   多数翻译自英美法

• 实用性：通知、联系、送达；仲裁诉讼

• 形式型-正确的废话：替代、补充、不可抗力、标题

• 通知条款等有实用范例

文字表述问题

• 统一称谓  如合同与协议；生效日与签订日等

• 术语概念援引方式等

• 双务合同改为单方义务，视谈判地位和法律支持（公允性）

五、非诉文书写作技能的具体运用

律师函

• 其中3事实描述按时间顺序

• 4证据固定小策略（实际无证据）可以让对方觉得证据很充分的错觉，为协商解决问题留下谈判筹码

• 6诉求明确包括期限内容，而不是将主动权交给对方如限对方三日内给出方案等

• 7联系方式可留律师，也可根据情况留客户的

• 注意侵权类的律师函，有必要办理委托，否则律所可能成为侵犯名誉权的被告，定性问题一定要用“涉嫌”等留有余地的表述方式，严谨表述(固定客户或常年担任其法律顾问，也应当要求客户出具委托书）。

意向书

• 注意分寸，不要写成收购协议

• 排他性是核心条款

• 分手费，未完成交易（大项目才有）

• 尽调、签署协议的时间表

投资条款

• 项目投资中投资条款详尽级别介于意向书和最终协议之间

• 为了追求效率，投资时避免漫长的谈判周期，先简单尽调把钱投进去，把项目加速

• 投资条款是比较快捷的协议价格，锁定核心条款

• 1仅投资条款，最终也没签最终协议2 事后通过章程或股东会决议形式完成了权力架构3签署详细完善的最终的投资协议（风控角度）

尽调报告

• 原则性指导，大局观的掌握

• 法律要素 威胁-竞争对手或知识产权方面

• 客观要素 财-财务结构现金流财务报表；物-资产，物化的材料；事-行为对内董事会行为，对外重大合同与政府部门，交易对手，合作方

• 各要素相乘组合

• 查验点在于经验总结，最终来源于法律要求。年轻律师注重标准化操作

投资合作协议、收购协议

• 尽调中企业的特殊点嵌入，推动交易同时防控风险，尽调问题与协议内容紧密相关

• 起草的用意和系统架构，表述真正含义主动权在起草方，修改方接收方没有自己的节奏思考惰性不会进行大量的协议意图的思考，如陷入声东击西（不太重要的内容写得复杂敏感，诱导对方围绕与此讨价还价，而将有价值部分写得简单，接收方易忽略）丧失判断，争取起草权

掌握核心原理比掌握具体文件效率高

bibliography    [,bibli'ɔɡrəfi]

英汉翻译
n. 参考书目；文献目录