金融合规与刑事风险防范实务

中兴通讯60亿罚金的案例启示

2016年初，因为认定中兴通讯涉嫌向伊朗出口包含美国产品的技术，所以当时 美国商务 部向中兴通讯开出出口限制令，规定2016年3月8日起，美国出口管制条例下的产品供应商必须申请出口许可，能可以向中兴通讯供应该等产品，并且实行了否决性假设的出口审查政策。

后中兴通讯和美国商务部达成合解，支付了巨额罚金，但，2018年美国认定中兴没有履行合解中的承诺，又被管制。创下中国企业被外国惩罚的最高记录，律师费最高纪录，高管下课数量最高纪录。

一、什么是合规：

是对法律的遵守，对政策的遵守，是内控，更多是和政府打交道，处理的更多的是企业的行政或者刑事风险。